基于DEA模型的河南省物流产业效率评价研究*
田丽
（河南机电高等专科学校，河南 新乡，453002）
摘要：以物流业投资的固定资产、物流业从业的人数作为投入指标，以物流业的增加值、货物周转量作为产出指标构建了河南省物流产业效率评价指标体系，运用DEA效率评价模型，对河南2004-2012年物流系统的相对有效性、技术有效性、规模效益有效性和超效率进行分析，结果显示河南物流投入产出总体有效性为44%，在此结果基础上分析了物流产业效率制约因素，并提出了物流产业效率提升要点及提升策略。
关键词：物流产业；效率评价；数据包络分析；影响因素；河南
中图分类号：F062.2；F062.9 文献标识码：A
Logistics Industry Efficiency Evaluation for Henan Based on DEA Model
TIAN Li
(Henan Mechanical and Electrical Engineering College，Xinxiang，453002，China)
Abstract: The paper takes the investment of logistics industry in fixed assets and the number of employees in logistics as input indicator,and added value of logistics industry,turnover of freight traffic as output indicator to build an efficient evaluation index system of Henan regional logistics.It also analyzes integrated relative effectiveness,technical,scale effectiveness and high efficiency in Henan during 2004-2012,with DEA as the efficiency evaluation model,which shows that logistics input-output overall effectiveness in Henan is 44%.On the base of this, it also analyzes restrictive factors of logistics industry and puts forward the logistics industrial efficiency points and promotion strategy.
Key words: Logistics Industry；Efficiency evolution；DEA；Influence factors；Henan
1引言
随着经济的发展、全球化进程的加快，物流业作为新兴产业，已成为现代经济的重要组成部分，成为中国经济发展中一个重要的增长点、经济发展的“加速器”。在促进地区资源优化配置，改善投资环境，增强产业竞争优势，调节市场供需平衡，促进经济运行质量和提升地区综合实力方面，物流业都起着重要的作用。因此，物流产业效率不仅关系到物流产业的发展，而且还在很大程度上决定着一个地区经济发展的速度。所谓物流产业效率，是指通过对物流资源的有效利用情况，是物流业市场的竞争能力、投入产出能力和持续发展能力的总称。
近年来，学者们对物流产业效率进行了深入的研究。国内学者李冠霖（2001）根据投入产出表，从产业的角度方面分析了我国物流业的产业关联与产业波及特点【1】。谭清美（2003）从物流供给能力方面对江苏省物流能力对经济增长的贡献来进行分析，得出江苏省物流能力对 GDP 增长的贡献率为 36.77%【2】。王俊(2004)以国内生产总值 GDP 来表示经济增长水平，以货物周转量表示物流业发展水平，采用回归分析方法，揭示了中国物流业发展对经济增长的促进关系【3】。朱名勋（2005）运用多元回归、灰色关联度、时间序列等分析方法对湖南省物流产业与经济发展之间的相关关系、湖南省物流产业发展的影响因素和湖南省物流产业发展的前景进行了定性和定量分析【4】。田迪（2008）将 DEA 方法应用于福建省物流业投入产出分析，进而比较物流业相对于其他部门的相对影响力【5】。
以上研究从不同侧面探讨了物流产业效率评价的问题,但专门对粮食主产区河南省物流产业发展效率的研究仍然未见于国内文献。本文采用DEA包络分析方法，通过对对河南省物流产业效率评价及其影响因素进行研究，探索物流业提升路径及发展策略，既为河南省相关管理部门的物流产业发展战略决策提供理论支撑和数据支持，同时也可以为类似地区的物流产业发展提供借鉴。
2研究模型与方法
本文把河南省自2004年以来每年的物流产业发展状况看作是独立的决策单元（DMU），采用非参数DEA方法测算河南省各年度的物流产业发展效率。DEA借鉴了高等数学中的线性规划模型和计量经济学的边际效益理论，通过判断是否位于生产前沿面上来比较各决策单元之间的相对效率，其突出优点在于它不需要很多指标，并具有较高的灵敏度和可靠性。
假设要测算K年的物流业发展效率问题，其投入指标和产出指标数分别为l和m。设
为第j年物流业发展的第l种资源的投入量，
为第j年物流业发展的第m种产出量。对于第j年，有如下形式的DEA应用模型：
在式（1）中，θ为被评价对象的综合效率；
为权重系数；
为无穷小量，在实际应用中一般取
；
和
为松弛变量，分别表示投入的“超量”和产出的“亏量”；
和
分别为k维和m维单位向量空间。式（1）就是基于规模报酬不变的DEA模型（C2R模型）。θ值越接近1，则表示第j年物流产业发展的综合效率越高；反之，就越低；当θ=1时，表示该物流产业发展运行在最优生产前沿面上，该年份的物流产业发展的产出相对于投入而言达到了综合效率最优。
在（1）式中加入（2）式作为约束条件，则所得到的DEA模型为规模报酬可变，即C2GS2模型。利用C2GS2模型得到的效率指数是物流业发展的纯技术效率指数，记为
，其取值范围也是（0,1]。
3实证分析
3.1效率演化分析
3.1.1指标变量选取和数据来源
效率评价的关键，是要建立良好的评价指标体系(即输入指标和输出指标)，基于不同的视角，不同的学者会选择不同的指标体系。刘艳曾以物流网络里程、物流业固定资产投资额作为输入指标、货运量、物流业产值作为输出指标进行区域物流供求关系研究【6】；艾小辉以固定资产、主营业务成本、员工人数为输入指标、主营业务利润为输出指标进行第三方物流产业效率研究【7】；覃波以职工人数、固定资产投入、经营费用为输入指标、以主营业务收入、净利润、总资产周转率为输出指标对我国物流企业经营效率评价研究【8】；张兴远固定资产投入、流动资产投入、劳动力投入、市场规模（物流企业数目）为输入指标，以物流业利润总额、物流业增加值总额、物流业占GDP的比重为输出指标构建物流产业发展能力评估模型【9】；乐小兵以物流固定资产投资、能源消耗、物流从业人数为输入指标、以货运量、货物周转量、物流产值为输出指标对广西物流业服务效率进行评价【10】。
本文在文献研究的基础上，从人、财、物的方面考虑，考虑到数据的可获得性，选取以下投入、产出指标。
（1）投入指标
根据生产函数，基本的生产要素投入包括劳动投入和资本投入。劳动投入以物流业年末就业人数（单位：万人）表示；资本投入以交通运输、仓储和邮政业的固定资产投资（单位：亿元）来表示。
（2）产出指标
以物流业增加值（单位：亿元）与货物周转量(亿吨公里）作为产出衡量指标。
本文选取指标的数据主要来自相应年份的《河南统计年鉴》。见表1
|
年份 |
2004 |
2005 |
2006 |
2007 |
2008 |
2009 |
2010 |
2011 |
2012 |
|
|
投入 指标 |
|
403 |
511 |
658 |
480 |
450 |
557 |
763 |
784 |
897 |
|
|
180 |
187 |
189 |
199 |
204 |
208 |
213 |
218 |
223 |
|
|
产出指标 |
|
437 |
489 |
553 |
655 |
636 |
686 |
733 |
774 |
927 |
|
|
2107 |
2283 |
2415 |
2729 |
5216 |
6146 |
7142 |
8471 |
9436 |
|
注：1.选取河南历年交通运输、仓储和邮政业固定资产投资作为物流业投入。
2.本项目选取2004-2012年的数据，把2004-2012年每一年的物流投入产出数据作为一个决策单元（DMU）。
3.1.2效率分析
根据2004-2012年河南省物流产业投入产出原始数据，建立
模型，利用DEAP2.0软件求解，结果如下表2所示：
|
变 量 |
2004 |
2005 |
2006 |
2007 |
2008 |
2009 |
2010 |
2011 |
2012 |
|
|
0.77 |
0.75 |
0.76 |
1 |
1 |
0.99 |
0.88 |
1 |
1 |
|
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0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
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0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
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0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
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0.11 |
0.57 |
0.24 |
1 |
0 |
0 |
0.01 |
0 |
0 |
|
|
0.57 |
0 |
0 |
0 |
1 |
0.72 |
0.21 |
0 |
0 |
|
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0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
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0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
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0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0.11 |
0 |
1 |
0 |
|
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0 |
0.13 |
0.43 |
0 |
0 |
0.16 |
0.64 |
0 |
1 |
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0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
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0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
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0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
|
|
1182 |
457 |
2263 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
注：
，
，
，
分别对应于
，
，
，
由上表
可以看出，在2007年、2008年、2011年、2012年这四个决策单元中最优值
=1，且
=
=
=
=0，这说明2007年、2008年、2011年、2012年这四个决策单元为DEA有效。2004、2005、2006、2009、2010年的最优值
，这说明这五个决策单元为非DEA有效的。对非DEA有效的决策单元，进一步计算其
判断出决策单元的规模增减性。通过建立决策单元的C2GS2，利用DEAP2.0软件求解，结果如下表3所示：
|
年份 |
|
|
|
|
相对有效性 |
技术有效性 |
规模有效性 |
|
2004 |
0.68 |
0.77 |
|
|
无效 |
有效 |
递增 |
|
2005 |
0.70 |
0.75 |
|
|
无效 |
无效 |
递增 |
|
2006 |
0.67 |
0.76 |
|
|
无效 |
有效 |
递增 |
|
2007 |
1 |
1 |
|
|
有效 |
有效 |
有效 |
|
2008 |
1 |
1 |
|
|
有效 |
有效 |
有效 |
|
2009 |
0.99 |
0.99 |
|
无效 |
无效 |
有效 |
|
|
2010 |
0.86 |
0.88 |
|
|
无效 |
无效 |
递增 |
|
2011 |
1 |
1 |
|
|
有效 |
有效 |
有效 |
|
2012 |
1 |
1 |
|
|
有效 |
有效 |
有效 |
通过计算K值以及求解模型发现，2004年、2005年、2006年和2010年四个决策单元的投入产出是规模效益递增的，这表明这四个决策单元的规模偏小，决策者应增加资源的投入，以较少的投入来获取较多的产出；从上表还可以看，2005年、2009年和2010年三个决策单元为技术无效，这表明这三个决策单元的技术未达到生产前沿面，导致其物流产业投入产出效率相对无效。
3.1.2河南省物流投入产出效率排名
对于同为DEA有效（即 
=1）的决策单元，
模型存在一个缺陷，不能将它们排序。为弥补
的缺陷，Andersen和Petersen(1993)提出了一种“超效率（Super-Efficiency）
模型，该模型的基本思想是：在进行第j个决策单元效率评价时，使第j个决策单元的投入和产出被其他决策单元投入和产出的线性组合代替，而将第j个决策单元排除在外，即将当前评价单元从等式左侧的求和计算中去掉。
模型的数学表达式如下：
根据2004-2012年河南物流投入产出原始数据，建立模型，利用DEAP2.0软件求解通过求解模型发现，河南近几年的物流投入产出效率总体上还是比较合理的，从效率排名来看，排在第一位的是2012年，这与河南的物流发展的实际情况在一定程度上是相符合的。其后依次是2008年、2007年、2011年、2009年、2010年、2004年、2006年、2005年。总的来说，河南省物流业呈上升发展趋势。见图1：河南省物流产业效率排序
3.2影响因素分析
提升物流业发展效率是河南省目前亟待解决的重要问题之一，是实现中原崛起的必由之路。经济、政策、市场以及基础设施环境状况决定了物流产业发展及效率，本文重点考察以下因素的影响：
(1)物流产业经济发展环境。城市化的快速发展，促进生产要素集聚，产生规模效益，有利于促进物流业发展效率的提升。截止2012年，河南省生产总值达到 29599.31亿元，与2008年相比增长近1倍。随着中原经济区的建设，河南发展速度的加快，社会物流需求水平的快速提升，促进了河南省物流业的发展。
(2)政策体制。经济的全球化、高速发展的现代信息技术，使物流在全球范围内发展成为具有无限潜力和发展空间的重要产业，并成为衡量地区经济发展的生要指标。国家“十二五”（从2011－2015年）规划明确提出“大力发展现代物流业”，河南省政府亦在“十二五”时期出台了《河南省现代物流业发展规划(2010-2015年)》，推动了物流产业快速发展。
(3)物流市场发展状况。物流产业市场发展与城市物流需求，产业总体发展状态以及重点企业发展水平等有关。
衡量地区物流产业需求的重要指标主要包括交通运输、仓储和邮电业增加值。交通运输、仓储和邮电业增加值，通常占全国物流产业增加值的70%左右，因此其数值水平可在一定程度上反映物流市场规模状况。2011年交通运输、仓储和邮政业增加值为961.50亿元，与2010年相比增长了10.1%， 2012年交通运输、仓储和邮政业增加值为1151.91亿元，比2011年增长了19.8%。近年来在中原经济区及郑州航空港区等一系列战略决策的带动下，交通运输、仓储和邮电业呈现出快速增长趋势，为河南省物流业发展奠定了良好的产业基础
随着经济发展水平的加快及物流业发展规模的提升，河南省货运量及货运周转量增速步上升趋势，截止到2012年河南货运量为260751.31万吨，货运周转量为943588万吨公里。在五种运输方式中，公路运输是河南的主要货运方式，占到河南货运总量的90%以上，然而随着2013年7月18日首趟中欧班列开通以来，郑州铁路货运量持续增长，随着郑州航空港区的建设，河南民航货运量也呈快速增长阶段。
逐步加快的河南物流业发展速度，快速提升的河南物流需求水平，促使DHL全球货运把郑州作为其在中国的五大物流基地之一，FedEX、TNT、UPS纷纷落户郑州。外资物流企业的快速发展，同样也刺激了河南本土物流企业运作水平及规模的提升，据统计，2008年河南省有4633家物流企业，截止到2012年底，有5520家物流企业。截止到2013年2月份，河南省共有61家物流企业通过A级企业评估，仅占河南物流企业的1.08%。其中5A级物流企业达5家，4A级企业22家，3A级企业27家，2A级企业7家。
作为陆上物流活动重要运输方式的公路运输，在河南货运中起着举足轻重的地位。在河南，公路运输总量明显高于铁路及水路运输。正因为公路运输在河南货运总量中所占比例比较大，所以城市公路建设状况就对物流产业发展具有重要影响。据统计显示，截止到2012年底，河南公路里程达到249648公里，其中高速公路达5830公里。
铁路运输作为国民经济动脉具有安全、准时、廉价等特殊优势，截止到2012年底，铁路营运里程达到4822公里，与2011年相比增长了14.7%，铁路建设的快速发展为物流产业提供了广阔的市场空间，推动了物流产业尤其是长途物流行业的发展。
4物流产业提升要点与策略
4.1物流产业提升要点
河南古称中原，自古就有“天地之中”的区位优势，因铁路而兴起、因公路而通达、因航空而飞跃，拥有国家内陆一类口岸和‘米’字形快速铁路网，高速公路通车总里程位居全国第一，获批全国首个航空港经济综合实验区，从郑州出发穿越亚欧大陆桥的郑欧国际货运班列的开通更是加强了河南的交通枢纽地位。通过铁路、公路、航空，构建陆空高效衔接的多式联运新体系，为大通关、大物流奠定了基础，使世界货物在郑州实现了“全球—中国—河南—全国各地”的畅通渠道，成为中国内陆开放的重要门户。
本研究发现，2004-2012年河南省物流业发展相对迅速，但与发达省份之间仍存在较大差距。随着经济发展水平、产业转移、城市化和工业化因素、政策因素及完善的物流基础设施，将有效拉动河南少物流产业的发展。所以河南省仍应将物流产业作为主导产业加以重点发展。同时，从河南省物流需求定性角度看，河南第二、第三产业对物流服务需求水平大幅增长，数量及规模逐步增长的各类专业化产业园区使得物流需求在空间上呈现出日趋集中化趋势，并对高端增值型物流提出了更高的要求。
基于这一基本物流需求特性，在未来一段时期，还需在以下几方面给予重视：
（1）建立河南省大物流管理体制，促进物流资源合理利用。规模化发展的物流需求，要求相关物流产业规模将进一步扩张，因此有必要集中省内主要城市规划、市政、交通、口岸、外贸、交管和信息等部门资源构建综合统一物流管理体制，对物流资源进行综合调配，加强物流资源的合理利用，提升物流产业内部运作效率。
（2）促使物流园区规划配套，推动物流产业与物流需求产业集聚发展。为顺应当前河南物流产业发展的园区化趋势，满足物流需求集中化要求，河南省应针对外来产业布局规划要求，加快配套物流园区规划与建设，鼓励企业建设具有高技术含量的仓储中心、物流中心。把大型物流园区作为核心，建立物流中心，为工业企业提供专项服务；建立配送中心，为连锁商业提供服务；建立具有流通加工功能兼具配送、集散中心，为生产资料和产成品提供服务；建立具有仓储、中转、流通加工的国际物流中心，可以专门为国际物流提供服务。
（3）重视物流专业人才培育，加快物流信息平台建设。河南省物流需求由数量向质量的转变，要求重视对高素质物流人才的培育，依托高校、科研单位、企业和物流集团的合作，培育高素质物流人才。同时应积极整合现有信息资源，建立更加完善的物流信息平台，扩展现有信息平台网络覆盖面，为高端化物流产业发展提供支持。
（4）完善城市配送体系，推动非生产性物流发展。
（5）拓展物流产业融资渠道，鼓励物流产业协会发展。
4.2河南省物流产业效率提升具体对策
为持续发展河南省物流产业，促进河南省物流产业效率提升，将来可以从改善物流业发展环境、促进物流产业技术创新、构建产业联动机制等方面构建应对策略。
（1）改善物流产业的外部发展环境，夯实物流业的发展基础
对物流基础设施进行优化。作为物流产业发展的基本要素，物流基础设施包括公路、铁路、机场、港口、物流园区等与物流相关的重大基础设施。从当前状况看，河南在物流基础设施方面仍有较大的提升空间，因此接下来要对港口、公路、铁路、机场等交通设施规划建设，构建立体化物流交通网络确保省内经济联系的畅通。
要完善物流产业政策环境。河南省政府虽然在“十二五”期间出台了《河南省现代物流业发展规划(2010-2015年)》，并提出了“1＋10”模式布局，但仍需要完善物流管理部门沟通机制，构建物流产业协调机构，制定符合各方需求的会议章程，定期开展会议探讨物流产业发展思路，协调解决现存发展问题，沟通各方物流发展最新动态及规划信息，促进物流管理部门间沟通机制的完善。然后在兼顾各方利益基础上，制定科学、合理的河南省物流产业总体发展战略，以此作为指导河南省物流产业规划的基本纲要，确保河南物流产业的快速、高效、协调发展。
（2）加强物流产业技术创新，推广现代化物流管理理念
现代化物流技术作为推动物流产业发展，提升物流运作效率的核心力量，在很大程度上影响着物流产业综合竞争力的形成。物流产业发展以及物流产业结构的改变,很大程度上是由物流技术在其中所起的直接或间接作用，是由于物流技术直接或间接地推动了物流需求与供给结构的变化，从而促进相关产业结构升级转化。为推动河南物流产业的进一步发展，相关部门在积极扩大物流市场需求、强化市场管理的同时，应加强对现代物流管理理念的推广，创新物流管理理念，提升绩效，提升物流服务水平，引导企业构建产业联盟，最终实现企业经营规模及业务服务网络的双向扩展。
（3）深化分工协作，优化物流产业空间布局
河南省在十二五期间拟发展包括家电、钢材、汽车、建材在内的十大行业物流，故可围绕这十大行业物流分工协作，积极调整物流产业空间布局，重视物流产业集群培育，促进物流产业向具有竞争优势的城市或园区集中，促进相关物流产业高效交流及长期协作，从根本上降低物流环节交易成本，从而促进河南省物流产业全面发展。
（4）强化政府政策引导，完善产业联动协调机制
物流业作为从制造业中分离的特殊环节，物流业的发展是与制造业的发展息息相关的。因此要想加快制造业集聚区物流产业的快速发展，政府就要完善物流基础设施条件，推动制造业与物流业在基于分工协作的基础上实现多线融合，并建立统一的物流服务标准体系，为制造业与物流产业开展战略合作创造条件。
参考文献
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[2]谭清美,冯云,葛云.物流能力对区域经济的贡献研究[J].现代经济探讨,2003,08:22-24.
[3]王俊.中国物流业对经济增长作用的实证分析[J].科研情报开发与经济,2004,01:69-70.
[4]朱名勋.湖南物流产业宏观定量分析与预测[J].商场现代化,2005,10:202-202.
[5]田迪.福建省物流业投入产出的DEA实证分析[J].现代商贸工业,2008,12:103-104.
[6]刘艳.基于DEA的区域物流供求关系研究(硕士学位论文).北京:北京交通大学,2009.
[7]艾小辉.基于DEA的第三方物流产业效率研究(硕士学位论文).厦门:厦门大学,2008
[8]覃波.基于DEA模型的我国物流企业经营效率评价研究(硕士学位论文).湖南:中南大学,2007
[9]张兴远，基于DEA的物流产业发展能力评估模型,[J].中国水运,2007,10:131-132.
[10]乐小兵.基于DEA模型的广西物流服务效率评价研究[J].科技管理研究,2014,5:54-57.
作者简介:田丽（1974-）,女,河南新乡人, 河南机电高等专科学校物流教研室主任,副教授,研究方向:现代服务业，区域经济和城市经济。
