摘要：海外R&D投资逆向技术溢出的相关研究始于上世纪90年代初，受到国际学者的持续关注。文章从逆向技术溢出的存在性、逆向技术溢出的影响因素以及逆向技术溢出效应这三个方面梳理已有相关文献，最后总结文献研究的发展特点，并得出关于海外R&D逆向技术溢出的三点启示。
关键词：海外R&D投资； 技术溢出； 逆向技术溢出
一、引言
自20世纪80年代以来，许多跨国公司开始注重在海外进行R&D投资。据美国国家科学基金 (NSF) 为测度跨国公司 R&D 全球化程度而建立的系统数据：1985 - 1995 年，美国跨国公司海外 R&D 投资的增长速度比美国公司的国内 R&D 投资增长速度快 3 倍，年均增长分别为 10.1% 和 3.4% 。海外R&D投资成为世界各国全球化过程中的最核心要素之一（Narula & Michel [1]），是创新国际化的主要途径 (Casson & Singh[2]; Howells et al.[3]; Ernst[4])。
由于这种海外R&D投资行为的日益增多(Arndt, 2009[5])，越来越多的学者开始关注海外R&D投资动机，认为海外R&D投资的重要动机之一是为了获取海外优秀人才、技术及互补资源等（Manning et al. [6]；Dunning & Lundan [7]； Ambos & Ambos[8]）。一些学者如Kogut & Chan[9]，Zander[10]早在海外R&D投资发生之初就已经认识到东道国知识资源对海外子机构知识创新的重要性。
真正开始研究海外R&D的逆向技术溢出最初是受国际贸易中“技术溢出”现象的启发。国际贸易中，当一国进口贸易伙伴具有较高R&D密度时，会对该国产生知识或技术溢出现象，提高该国知识存量或技术能力，这种现象被称为技术溢出（technology/knowledge spillovers）（Grossman & Helpman[11]；Coe & Helpman[12]）。
之后， WALZ[13]将技术溢出概念拓展至FDI中，发现除国际贸易这一渠道外，通过在R&D条件相对薄弱的东道国进行FDI，也能对东道国产生技术转移（technology transfer）。与此同时，另一些学者基于母国或跨国公司母公司视角，发现母公司正通过FDI建立的外国子机构网络来获取国外技术知识(Cantwell[14]；Cantwell，Janne[15])。Yamin[16]验证了海外子机构向母公司逆向转移（reverse transfer）创新知识的事实。其他学者如Frost[17]，De La Potterie & Lichtenberg[18]相继较为系统地证明外向FDI成为母国获取技术的重要渠道。
此外，逆向技术溢出本身相关的其他问题以及这种动机驱动下进行的海外R&D投资问题也引起国外学者关注。为了更系统、全面地理解海外R&D投资逆向技术溢出问题，有必要对国外学者近年来这方面的研究进行梳理，一方面，把握该领域的国际研究动态以及主要观点，从而引起国内学者的关注；另一方面，也为跨国公司今后海外R&D投资实践及理论研究提供一定的参考。
作者：章东明