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关于证券公司合规机制建设的思考
更新日期:2013-11-22 来源:
证券市场导报
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关于证券公司合规机制建设的思考
内容提要:证券公司合规机制的建设是影响证券公司兴衰和成败的重要因素,也是证券公司核心竞争力的重要组成部分,是行业生存和发展的基本保障。本文指出了我国证券公司合规管理体系普遍存在的问题,并提出了构建我国证券公司合规机制建设的对策和建议。
关键词:合规;证券公司;监管;激励;考核;董事会;合规总监;独立性
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